各設區(qū)市工信局，楊凌示范區(qū)工業(yè)和商務局，韓城市中小企業(yè)局：
為進一步規(guī)范我省“專精特新”中小企業(yè)認定工作，推進“專精特新”中小企業(yè)培育發(fā)展，根據工業(yè)和信息化部《關于促進中小企業(yè)“專精特新”發(fā)展的指導意見》（工信部企業(yè)〔2013〕264）精神，結合形勢要求和工作實際，我廳在征求有關方面意見的基礎上，制定了《陜西省“專精特新”中小企業(yè)認定管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
陜西省工業(yè)和信息化廳
2020年6月11日
陜西省“專精特新”中小企業(yè)認定管理辦法
第一章 總 則
第一條 為深入貫徹中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于促進中小企業(yè)健康發(fā)展的指導意見》精神，加快培育我省 “專精特新”中小企業(yè)，推動中小企業(yè)高質量發(fā)展，根據工業(yè)和信息化部《關于促進中小企業(yè)“專精特新”發(fā)展的指導意見》（工信部企業(yè)〔2013〕264號），結合我省實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱陜西省“專精特新”中小企業(yè)是指經陜西省工業(yè)和信息化廳認定，專注于細分市場、掌握關鍵核心技術、創(chuàng)新能力強、市場占有率高、質量效益優(yōu)，在專業(yè)化、精細化、特色化、新穎化等方面表現(xiàn)突出的中小企業(yè)。
第三條 陜西省工業(yè)和信息化廳按照科學、公正、公平、公開、自愿的原則，負責全省“專精特新”中小企業(yè)的認定管理工作，各設區(qū)市、楊凌示范區(qū)、韓城市工信(中小企業(yè))主管部門負責轄區(qū)申報企業(yè)的組織申報、初審、推薦和跟蹤服務工作。
第二章 申報條件
第四條 滿足以下全部基本條件和一項以上專項條件，且無限制條件情形的均可申報陜西省“專精特新”中小企業(yè)。
（一）基本條件
1．在陜西省工商注冊登記、連續(xù)經營3年（含3年）以上并具有獨立法人資格，符合《中小企業(yè)劃型標準規(guī)定》（工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號）的中小企業(yè)。
2．堅持專業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略，長期專注并深耕于產業(yè)鏈中某個環(huán)節(jié)或某個產品，能為大企業(yè)、大項目提供關鍵零部件、元器件和配套產品，以及專業(yè)生產的成套產品。企業(yè)主導產品在國內或本市細分行業(yè)中擁有較高的市場份額。
3．具有持續(xù)創(chuàng)新能力，在研發(fā)設計、生產制造、市場營銷、內部管理等方面不斷創(chuàng)新并取得比較顯著的效益，具有一定的示范推廣價值。
4．管理規(guī)范、信譽良好、社會責任感強，生產技術、工藝及產品質量性能國（?。﹥阮I先。企業(yè)重視并實施長期發(fā)展戰(zhàn)略，重視人才隊伍建設，核心團隊具有較好的專業(yè)背景和較強的生產經營能力，有發(fā)展成為相關領域在省內或國內領先企業(yè)的潛力。
5．經濟效益。企業(yè)上年營業(yè)收入不低于1500萬元，近2年主營業(yè)務收入或凈利潤的平均增長率達到5%以上，企業(yè)資產負債率不高于60%。
（二）專項條件
1．專業(yè)化程度。企業(yè)從事特定細分市場時間達到3年（含3年）以上，其主營業(yè)務收入占本企業(yè)營業(yè)收入的70%以上，主導產品享有較高知名度，且細分市場占有率在全省名列前茅（如有多個主要產品的，產品之間應有直接關聯(lián)性）。
2．創(chuàng)新能力。近2年企業(yè)研發(fā)經費支出占營業(yè)收入比重不低于5%；企業(yè)設立研發(fā)機構并具備相應的環(huán)境場所，從事研發(fā)和相關技術創(chuàng)新活動的科技人員占企業(yè)職工總數的比例不低于10%；至少獲得5項（含5項）以上發(fā)明專利或實用新型專利、外觀設計專利、軟件著作權或其他能夠證明企業(yè)科技創(chuàng)新能力的文件材料，企業(yè)具有自主知識產權的核心技術、科技成果，具備良好的科技成果轉化能力；產品具有執(zhí)行標準，并通過國家或省上有關質監(jiān)主管部門授權的有資質的實驗室、檢測機構或指定第三方檢測機構的檢測，產品質量符合相關標準。
3．經營管理。企業(yè)有完整的精細化管理方案，取得相關質量管理體系認證，采用先進的企業(yè)管理方式，如5S管理、卓越績效管理、ERP、CRM、SCM等。企業(yè)實施系統(tǒng)化品牌培育戰(zhàn)略并取得良好績效，擁有自主品牌。
（三）限制條件
1．提供虛假申報信息的；
2．近三年發(fā)生過安全、質量、環(huán)境污染事故或環(huán)保不達標的；
3．近三年有偷漏稅和其他違法違規(guī)、失信行為被行政處罰的；
4．近三年存在故意拖欠職工工資等侵犯職工合法權益的；
5．有其他違法、違規(guī)行為或不宜認定情形的。
第三章 申報材料
第五條 申報陜西省“專精特新”中小企業(yè)需要提供以下申報材料：
（一）申請報告
1．陜西省“專精特新”中小企業(yè)申請表（附件）。
2．企業(yè)發(fā)展情況報告。內容反映企業(yè)概況、企業(yè)業(yè)績和榮譽、企業(yè)在專精特新發(fā)展方向上的主要做法。
（二）認定材料
1．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件；
2．經會計師事務所審計的近兩年財務報表；
3．與符合申報條件相對應的證明材料或證書；
4．屬于特殊行業(yè)的企業(yè)需提供特殊行業(yè)許可證明；
5．銀行征信報告；
6．企業(yè)認為有助于申報的其他材料；
7．申報材料真實性承諾書。
第四章 認定程序
第六條 陜西省工業(yè)和信息化廳每年組織開展一次“專精特新”中小企業(yè)申報和認定工作，具體申報時間及要求以當年申報工作通知為準。
第七條 符合條件的企業(yè)向所在地區(qū)工信（中小企業(yè)）主管部門提交申報材料，經工信（中小企業(yè)）主管部門審核后逐級推薦上報，陜西省工業(yè)和信息化廳組織專家評審，評審結果經公示無異議后公布。
第五章 支持與管理
第八條 通過認定的陜西省“專精特新”中小企業(yè)，陜西省工業(yè)和信息化廳將組織相關公共服務資源，在同等條件下優(yōu)先給予培育扶持。
（一）協(xié)調有關方面，在企業(yè)梯次培育、融合發(fā)展、融資支持、研發(fā)創(chuàng)新、技術改造等方面給予重點支持；
（二）支持參加專業(yè)展會，發(fā)展電子商務，開拓國內外市場；
（三）支持企業(yè)申報國家名牌產品馳名商標和陜西省名牌產品；
（四）推薦申報國家工信部專精特新“小巨人”企業(yè)；
（五）開展跟蹤服務，幫助企業(yè)建立研發(fā)中心，開展產學研合作、管理咨詢、人才培育、市場開拓等供需對接。
（六）優(yōu)先納入優(yōu)質中小企業(yè)上市培育庫，對接多層次資本市場。
第九條 經認定的“專精特新”中小企業(yè)實行動態(tài)跟蹤管理，有效期三年，每三年復核一次，經復核不再符合條件的企業(yè)取消其“專精特新”中小企業(yè)稱號。在有效期內發(fā)現(xiàn)為虛假申報或發(fā)生重大違法違規(guī)事件，且被有關行政主管部門處理的予以終止稱號，并在三年內不得重新申報。
第十條 陜西省“專精特新”中小企業(yè)發(fā)生更名、重組等重大調整事項后，應及時向所在地區(qū)工信（中小企業(yè)）主管部門報送相關資料，未及時按要求報送的視為自動放棄“專精特新”中小企業(yè)資格。
第六章 附 則
第十一條 本辦法自2020年6月1日起實施。原陜西省中小企業(yè)促進局印發(fā)的《陜西省培育“專精特新”中小企業(yè)試行辦法》同時廢止。
